...
Ao concluir o trabalho de auditoria em um registro de inconsistência será solicitado ao auditor Gestor que preencha alguns parâmetros conforme Imagem 1.
...
O preenchimento destes parâmetros destina-se ao acompanhamento da Trilha de Auditoria, é através deles que poderam poderão ser mensurados os resultados alcançados.
| Warning |
|---|
Atenção: Os itens que forem marcados como Solicitado tem interpretação diferente pelo sistema de acordo com o resultado da análise e influenciam nos cálculos estatísticos e nos relatórios que o sistema emite:
|
Expedição de Instrumentos Legais: Marcar Sim caso tenha sido feito a recomendação de expedição de algum instrumento legal (leis, decretos, etc.) e esta foi efetivada pelo órgão/entidade, marcar Solicitado caso a recomendação tenha sido aceita, mas ainda não implementada, o registro deverá ficar em monitoramento até a implementação. Marcar Solicitado caso a recomendação não tenha sido atendida, o registro deverá ser arquivado ou deverá ser solicitado a abertura de processo de inspeção ou auditoria.
Criação/Reformulação de Sistemas: Marcar Sim caso tenha sido feito a recomendação de criação ou reformulação de algum sistema de gerenciamento de dados e esta foi implementada pelo órgão. Marcar Solicitado caso a recomendação tenha sido aceita, mas ainda não implementada, o registro deverá ficar em monitoramento até a implementação. Marcar Solicitado caso a recomendação não tenha sido atendida, o registro deverá ser arquivado ou deverá ser solicitado a abertura de processo de inspeção ou auditoria.
Capacitação Técnica dos Agentes: Marcar Sim caso tenha sido feito a recomendação de capacitação ou orientação de agentes/servidores envolvidos no processo e esta foi implementada pelo órgão. Marcar Solicitado se a recomendação foi aceita, mas ainda não implementada, o registro deverá ficar em monitoramento até a implementação. Marcar Solicitado caso a recomendação não tenha sido atendida, o registro deverá ser arquivado ou deverá ser solicitado a abertura de processo de inspeção ou auditoria.
Devolução de Numerário: Marcar Sim caso tenha sido solicitado a devolução de numerário e foi efetivada pelo órgão. Marcar Solicitado se a recomendação será efetivada ou se estiver ocorrendo de forma parcelada, o registro deverá ficar em monitoramento até a quitação das parcelas. Marcar Solicitado caso a recomendação não tenha sido atendida, o registro deverá ser arquivado ou deverá ser solicitado a abertura de processo de inspeção ou auditoria.
Valor Ressarcido: Preencher o valor que foi ressarcido ao Estado, caso haja apenas a promessa de devolução o registro deverá permanecer em monitoramento até a efetivação da devolução.
...