Gestor (
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TCE):
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os Gestores são os responsáveis por garantir
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a correta avaliação das Trilhas de Auditoria em sua área de responsabilidade.
Suas principais atribuições são:
- Realizar a homologação do resultado da trilha gerada pelos Administradores para determinar sua consistência, distribuindo -a aos Órgão/Unidades Administrativas os resultados aos órgãos e às unidades jurisdicionadas ou devolvendo aos Administradores para ajustes.
- Preenchar Preencher as orientações para a análise e justificativa da trilha, bem como os documentos que deverão ser anexados.
- Cadastrar os Supervisores bem como efetuar o seu treinamento.
- Atender às chamadas de suporte quando forem referente à utilização do sistema ou assuntos refefentes à trilhas de sua área de responsabilidadeAnalisar as justificativas apresentadas pelo Supervisor e/ou Analista do órgão e/ou unidade, concluindo ou devolvendo o registro para novas justificativas ou colocando em monitoramento.
- Distribuir os registros justificados entre seus Auditores.
- Quando Superintendente, decidir sobre a abertura de processo de inspeção ou auditoria quando requerido pelos Auditores.
- Acompanhar e zelar pelo trabalho dos Auditores sob sua responsabilidade quanto à qualidade dos trabalhos e cumprimento de prazos estabelecidos em decreto.
- Cobrar dos Supervisores pelo atendimento dos prazos estabelecidos em decreto.
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Nota: O Gestor pode efetuar qualquer ação que é permitido ao Auditor como reservar um registro ou concluir uma análise. |
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| title | Cadastrar/Administrar Usuários |
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- É de responsabilidade dos Gestores cadastrar outros Gestores e seus Auditores, bem como efetuar seu treinamento.
- Para cadastrar um usuário basta ir no menu superior Usuários/Cadastrar e preencher os campos. Quando necessário as informações de preenchimento estão contidas dentro do próprio campo.
- Após o cadastramento do servidor você será direcionado para tela onde se determinará quais as áreas de trilhas o novo usuário terá acesso. Para autorizar ou desautorizar o acesso basta arrastar as respectivas áreas entre as listas Áreas de Trilhas Disponíveis e Áreas de Trilhas Autorizadas, o salvamento é feito automaticamente.
- Um e-mail com a senha será enviado para o endereço cadastrado do novo usuário, que poderá alterá-la caso deseje no menu superior Usuários/Trocar de Senha.
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- deve-se acessar o Sistema de Gerenciamento de Identidade – SGI por meio do TCE Virtual.
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- Os Gestores são os responsáveis por realizar a homologação do resultado da trilha antes de sua liberação aos órgãoórgãos/Unidades Administrativasunidades jurisdicionadas.
- Para acessar a Homologação basta ir clique no menu superior Gestão/Homologação, que o sistema irá listar todas as trilhas que estão nesta etapa bastando escolher a desejada.
- Feita a análise caso Caso a trilha não apresente resultado consistente, o Gestor deverá devolvedevolvê-la aos Administradores para que sejam feitas correções em seu método de geração.
- Se desejar, é É possível anexar arquivos à trilha que serão restritos apenas aos servidores do TCE ou disponíveis a todos os usuários bastando , para isso basta clicar no botão Anexar um Arquivo à Trilha, uma janela pop-up irá aparecer onde será feita uma descrição do arquivo e a seleção do mesmo.
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O limite por arquivo é de 10 MB20MB. Podem ser anexados quantos arquivos forem necessários. |
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- Os registros de inconsistências são exibidos um a um em forma de tabela.
A informação constante - As informações constantes na tabela
depende - dependem de cada trilha, entretanto as últimas
5 - cinco colunas são idênticas para todas as trilhas e possuem funções conforme descritas a seguir.
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- Obs CGETCE: Contém alguma informação pertinente cadastrada pelo Gestor ou Auditor, informação que balizará os trabalhos dos Supervisores e/ou Analistas.
- Auditor Resp.: Nome do Auditor Gestor que é responsável pela análise prévia do registro, caso o Gestor tenha feito a distribuição.
- Status: Indica o status em que se encontra o registro, que poderá ser "pré-análise" ou "excluído".
- Docs: Indica:
- A quantidade de documentos anexados ao registro, quando maior que zero o ícone fica ativo, bastando clicar sobre ele para visualizar os documentos anexados.
- A quantidade de mensagens constantes no registro (exclusivo para os servidores do TCE), bastando ao clicar sobre o ícone para é possível visualizar/cadastrar mensagens.
- Ações: São o conjunto de são botões de comando que quando ativos permitem que sejam realizadas ações sobre o registro. Disponíveis no linkAções.
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- É de responsabilidade do Gestor o preenchimento das orientações sobre a trilha que balizaram o trabalho dos Analistas e dos AuditoresSupervisores e/ou Analistas. Neste campo (Imagem 3) deverá ser informado como deverá ser feita a justificativa e a análise, bem como quais documentos deverão ser anexados.
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- Terminado o trabalho de homologação basta Para envio da trilha aos Supervisores/Analistas, deve-se clicar no botão Enviar Trilha aos Órgãos (Imagem 1), após a confirmação a trilha será distribuída aos órgãos/unidades administrativas. O sistema enviará uma notificação na Sala Virtual e e-mails informativos aos respectivos supervisores.
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| title | Distribuição das Inconsistências entre os Auditores |
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- Uma vez justificada a inconsistência pelo Supervisor e /ou Analista ela deverá , ela será analisada pelo próprio Gestor ou poderá ser distribuída para um Auditor Gestor emitir o seu parecer. O responsável pela distribuição é o Gestor da área onde está inserida a trilha.
- Ao efetuar login no Sistema, o Gestor será direcionado para a tela inicial. Caso haja algum registro de sua área aguardando distribuição, nesta tela haverá um alerta (Imagem Fig.1) informando a quantidade, bastando . Ao clicar sobre o link para ser , será direcionado à tela de distribuição. Para retornar à tela inicial , basta clicar no botão Home do menu superior.
- A tela de distribuição (Imagem 4Fig. 2) listará todos os registros aguardando distribuição, para . Para distribuir um registro, basta clicar em seu botão de distribuição correspondente:
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Imagem 4 Image Removed Image Added
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- Será aberto aberta uma tela pop-up up(Fig. 3),onde será exibido o nome de todos os Gestores e Auditores vinculados à área e a à quantidade de registros que atualmente cada um é responsável.
- Para distribuir basta , deve-se clicar no botão:
 Image Removeddo Auditor botão Image Added do Gestor correspondente. (Imagem 5)
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Após a distribuição, o pop-up é fechado e a tabela é atualizada.
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| title | Abertura de Inspeção ou Auditoria |
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| - Terminada a análise da justificativa o Auditor poderá solicitar que seja aberto processo de Auditoria ou Inspeção. O Superintendente responsável pela área que se encontra a trilha com perfil de Gestor no Sistema é o responsável por decidir sobre a requisição do Auditor.
- Ao efetuar login no Sistema o Gestor será direcionado para a tela inicial. Caso haja algum registro de sua área requerendo abertura de processo de inspeção ou auditoria, nesta tela haverá um alerta (Imagem 1) informando a quantidade, bastando clicar sobre o link para ser direcionado à tela de análise. Para retornar à tela inicial, basta clicar no botão Home do menu superior.
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A tela de análise (Imagem 6) listará todos os registros requerendo abertura de processo de inspeção ou auditoria, bem como a justificativa apresentada pelo Auditor. Para decidir sobre um registro basta clicar em seu botão de análise correspondente:
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O Sistema não permitirá a gravação de informações se o Gestor não tiver a função de Superintendente. |
Será aberto uma tela pop-up onde será exibido onde o Gestor selecionará o resultado de sua análise, informará o número do processo caso tenha optado por abertura de processo de auditoria ou inspeção e a sua resposta.A Controladoria Geral do Estado possui outro sistema próprio de Auditoria/Inspeção, apenas o número é informado neste sistema para fins de controle.Qualquer que seja o resultado o registro é finalizado no Sistema de Gestão de Trilhas de Auditoria.
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| title | Permissões de Acesso à Trilhas |
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- As trilhas são divididas em áreas, quando um usuário é cadastrado deve-se definir quais áreas o usuário poderá ter acesso. Entretendo é útil também visualizar quais os usuários podem acessar determinadas áreas, facilitando assim a organização por parte dos Gestor responsável.
- Para acessar a tela vá no menu superior Gestão/Permissões de Acesso à Trilha, Gestores podem escolher qualquer Órgão/Unidade, os demais ficam restritos ao Órgão/Unidade onde são lotados.
- Em seguida basta escolher a área de trilha desejada e o sistema irá separar os funcionários do órgão selecionado em duas listas, à esquerda os que não possuem acesso e a direita os que possuem acesso.
- Para liberar ou revogar o acesso basta transferir o usuário de uma lista para a outra clicando e arrastando. O salvamento é automático.
- Para os usuários a ação terá efeito após um novo Login.
Image Removed | Permissões de Acesso à Trilhas |
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| title | Analisar Justificativas |
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- Inconsistências são registros que possivelmente revelam problemas cadastrais e/ou de pagamentos incompatíveis com o ordenamento legal. São obtidos através do cruzamento de diferentes bases de dados conforme critérios específicos para cada tipo de trilha.
- Trata-se de uma suspeita que necessita de uma análise mais detalhada e não necessariamente representa um ato ilícito.
- É competência do Gestor emitir o parecer sobre a justificativa apresentada pelos Supervisores e/ou Analistas das Unidades Gestoras.
- Após o login na tela inicial, o Gestor recebe um alerta caso haja algum registro em sua área de atuação aguardando análise. (Fig 1).
Fig.1  Image Added
- Ao clicar neste link, o usuário é direcionado para a tela onde são exibidos todos os registros aguardando análise (Fig 2). O Gestor poderá escolher o registro que deseja atuar clicando no ícone:
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Fig. 2  Image Added
- É possível também acessar as trilhas de auditoria pelo menu superior no item: "Trilhas/Auditoria". Por esse caminho o Gestor visualiza as trilhas que estão disponíveis e não os registros (fig. 3). Gestor poderá escolher a trilha que deseja atuar clicando no ícone:
 Image Added. Todos os registros da trilha serão exibidos.
Fig. 3  Image Added
- Se esse ícone não estiver ativo significa que o usuário não tem acesso à trilha. Para ter o acesso é necessário solicitar para que o Gestor responsável realize alteração pelo Sistema de Gerenciamento de Identidade – SGI. Para maior detalhamento de cadastramento, acessar o link: 2 - Orientações para cadastramento de novos usuários no SGTA.
- No canto superior direito da tabela de seleção de trilhas há um campo de busca que pode ser utilizado para filtrar os registros exibidos, podendo ser preenchido com a Área, Trilha, Status ou a combinação desses, também pode ser lançado o termo "permitido" (sem aspas) para que o sistema exiba apenas as trilhas que o Gestor possui acesso (fig. 4).
Fig. 4  Image Added
- Ao selecionar a trilha, o usuário será direcionado à tela onde serão feitas as análises das justificativas.
Os registros de inconsistências são exibidos um a um em forma de tabela. A informação constante na tabela depende de cada trilha, entretanto as últimas seis colunas são idênticas para todas as trilhas (fig. 5) e possuem funções conforme descritas a seguir: - Observação TCE: contém alguma informação pertinente cadastrada pelo Gestor.
- TCE: indica o usuário que está analisando o registro para que não haja duplicidade no trabalho.
- Status: indica o status em que se encontra o registro, mais informações estão disponíveis ao clicar em Status.
- Flags: são marcações que indicam ações que foram realizadas sobre o registro, mais informações estão disponíveis ao clicar em Flags.
- Docs: indica a quantidade de documentos anexados ao registro, quando maior que zero o ícone fica ativo, bastando clicar sobre ele para visualizar os documentos anexados.
- Ações: são o conjunto de botões de comando que quando ativos permitem que sejam realizadas ações sobre o registro.Mais informações estão disponíveis abaixo.
Fig. 5  Image Added
Exportar o Conteúdo da Tabela. - No cabeçalho da tabela encontram-se três botões: PDF, Excel, CSV, (Fig 6). Eles podem ser utilizados para exportar, rapidamente,o conteúdo que estiver sendo exibido na tabela.
- Só é exportado o que estiver sendo exibido, caso tenha sido utilizada a busca no canto superior direito na tabela, apenas os registros filtrados serão exportados.
Fig. 6  Image Added
Fig.7 (Tela Ações Complementares).
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Em caso de dúvidas, entre em contato com o Service Desk por meio do número (48) 3221-3818 ou e-mail helpdesk@tce.sc.gov.br.